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全色网 青岛圆融投资吃监管警示函 私募基金刊行处理严重溺职

中国网财经6月26日讯 中国证券监督处理委员会青岛监管局25日发布行政监管门径决定书，对青岛圆融金融投资有限公司出具警示函。警示函指出，青岛圆融金融投资有限公司私募基金业务存在内控处理、私募基金处理职业上严重溺职，未能恪遵法责全色网，履行诚实信用、严慎接力义务；在中国证券投资基金业协会的登记备案信息不真确或更新不足时；未妥善保存联系基金档案贵府，且不行明确该部分档案贵府行止三宗违警违纪作为。

以下是原文：

对于对青岛圆融金融投资有限公司取舍出具警示函监管门径的决定

青岛圆融金融投资有限公司：

近期，我局对你公司私募基金业务开展情况进行现场查验和核查。经查全色网，你公司存在以下问题：

(一)你公司在内控处理、私募基金处理职业上严重溺职，未能恪遵法责，履行诚实信用、严慎接力义务。你公司为国鹏投资处理有限公司刊行私募基金居品提供便利，你公司刊行的私募基金居品青岛圆融国鹏盛世1号协议型私募基金、青岛圆融国鹏盛世2号协议型私募基金实际召募、刊行、投资、处理、投资者爱戴和信息闪现职业均由国鹏投资处理有限公司从事；而你公司无东谈主实际处理上述基金，且不行明确其投向的底层钞票。

(二)你公司在中国证券投资基金业协会的登记备案信息不真确或更新不足时。经查，你公司实际办公地址非中国证券投资基金业协会备案登记地址；登记的高管东谈主员朱昀、任顺英、谢朝日均未实际履职；未实时更新联系财务文书。

(三)你公司未妥善保存青岛圆融国鹏盛世1号协议型私募基金、青岛圆融国鹏盛世2号协议型私募基金联系档案贵府，且不行明确该部分档案贵府行止。

上述作为违背了中国证监会《私募投资基金监督处理暂行目的》(以下简称《目的》)第四条、二十五条、二十六条的规章。按照《目的》第三十三条的规章，我局现对你公司取舍出具警示函的监管门径。

如对本门径回击，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提倡行政复议苦求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时刻，上述监督处理门径不罢手履行。

青岛证监局

2019年6月12日 全色网