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偷偷撸 青岛圆融投资吃监管警示函 私募刊行照顾严重渎职

中国证券监督照顾委员会青岛监管局25日发布行政监管要领决定书偷偷撸，对青岛圆融金融投资有限公司出具警示函。警示函指出，青岛圆融金融投资有限公司私募基金业务存在内控照顾、私募基金照顾职责上严重渎职，未能恪尽责守，履行老诚信用、严慎勤恳义务；在中国证券投资基金业协会的登记备案信息不真正或更新不足时；未妥善保存关联基金档案贵寓，且不成明确该部分档案贵寓行止三宗不法非法动作。

以下是原文：

青岛圆融金融投资有限公司：

近期，我局对你公司私募基金业务开展情况进行现场检讨和核查。经查，你公司存在以下问题：

(一)你公司在内控照顾、私募基金照顾职责上严重渎职，未能恪尽责守，履行老诚信用、严慎勤恳义务。你公司为国鹏投资照顾有限公司刊行私募基金居品提供便利，你公司刊行的私募基金居品青岛圆融国鹏盛世1号协议型私募基金、青岛圆融国鹏盛世2号协议型私募基金本色召募、刊行、投资、照顾、投资者爱护和信息泄漏职责均由国鹏投资照顾有限公司从事；而你公司无东说念主本色照顾上述基金，且不成明确其投向的底层钞票。

(二)你公司在中国证券投资基金业协会的登记备案信息不真正或更新不足时。经查，你公司本色办公地址非中国证券投资基金业协会备案登记地址；登记的高管东说念主员朱昀、任顺英、谢朝日均未本色履职；未实时更新关联财务讲述。

(三)你公司未妥善保存青岛圆融国鹏盛世1号协议型私募基金、青岛圆融国鹏盛世2号协议型私募基金关联档案贵寓，且不成明确该部分档案贵寓行止。

上述动作违犯了中国证监会《私募投资基金监督照顾暂行主义》(以下简称《主义》)第四条、二十五条、二十六条的步骤。按照《主义》第三十三条的步骤，我局现对你公司接收出具警示函的监管要领。

如对本要领扞拒，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证监会建议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时分，上述监督照顾要领不住手实验。

青岛证监局

2019年6月12日

累赘剪辑：怡然 偷偷撸